份  号

秘  级

上海市档案局

沪档规〔2022〕1号

上海市档案局关于修订并重新发布《上海市

档案行政处罚裁量基准适用规则》的通知

各区档案局：

根据新修订《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国档案法》有关规定，我局对《上海市档案行政处罚裁量基准适用规则》以及《上海市档案行政处罚裁量基准》进行了修订。经2022年5月25日我局第十三次局务会审议通过，现重新发布，自2022年6月1日起施行，有效期至2027年5月31日止。原《上海市档案行政处罚裁量基准适用规则》以及《上海市档案行政处罚裁量基准》（沪档〔2017〕2号）自本规则施行之日起废止。

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上海市档案局

2022年5月25日

上海市档案行政处罚裁量基准适用规则

第一条  为进一步规范本市档案主管部门行使行政处罚裁量权，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施办法》《上海市档案条例》的有关规定，结合本市档案行政执法实际，制定本规则。

第二条  本市市和区档案主管部门行使档案行政处罚裁量权时，应当遵守本规则。

第三条  档案行政处罚的种类包括：

（一）警告；

（二）罚款；

（三）没收违法所得。

第四条  档案行政处罚裁量分为不予行政处罚、从轻行政处罚、减轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚五个等级。

第五条  当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：

    （一）不满十四周岁的未成年人有档案违法行为的；

（二）档案违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（三）当事人有证据足以证明没有主观过错的；

（四）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有档案违法行为的；

（五）其他依法不予行政处罚的。

档案违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。

第六条  初次实施档案违法行为且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

依照法律或者国家和本市有关规定不予行政处罚的清单，由市档案主管部门制定。

第七条  当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

    （一）已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有档案违法行为的；

    （二）主动消除或者减轻档案违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫或者诱骗实施档案违法行为的；

（四）主动供述档案主管部门尚未掌握的档案违法行为的；

    （五）配合档案主管部门查处档案违法行为有立功表现的；

（六）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

第八条  尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有档案违法行为的，可以从轻或者减轻行政处罚。

第九条  有下列情形之一的，可以从重处罚：

（一）违法行为涉及档案馆重要、珍贵馆藏档案的；

（二）违法行为涉及档案数量较大的；

（三）危及国家安全、社会利益造成严重后果的；

（四）两年内已经发生过档案违法行为或者被约谈过的；

（五）妨碍档案行政执法，隐匿、销毁证据的；

（六）瞒报档案安全事故的。

第十条  当事人不具备不予行政处罚、减轻、从轻或者从重行政处罚情形的，应当给予一般行政处罚。

第十一条  当事人既有从轻或者减轻行政处罚情形，又有从重行政处罚情形的，应当根据主要违法事实、情节和危害后果作出裁量决定。

第十二条  本市市和区档案主管部门行使行政处罚裁量权的具体标准按照《上海市档案行政处罚裁量基准》执行。

    未列入本规则的行为或者情形，根据违法事实、情节和危害后果，参照本规则以及《上海市档案行政处罚裁量基准》予以处罚或者不予处罚。

第十三条  本规则由上海市档案局负责解释。

本规则自2022年6月1日起施行，有效期至2027年5月31日止。原《上海市档案行政处罚裁量基准适用规则》以及《上海市档案行政处罚裁量基准》（沪档〔2017〕2号）自本规则施行之日起废止。

上海市档案行政处罚裁量基准

　上海市档案局办公室                           2022年5月25日印发